ATENÇÃO: NÃO INVISTAM EM FUNDOS DE INVESTIMENTOS DO BTG PACTUAL

Olá, Adriano. Esperamos que você esteja bem.

Agradecemos por compartilhar seu relato conosco e sentimos muito por toda a preocupação que essa situação trouxe. Entendemos plenamente a importância de ter clareza total sobre as mudanças ocorridas nos fundos, especialmente após as reestruturações societárias que envolveram Vitreo, Empiricus e BTG ao longo dos últimos anos.

Sobre o ponto que você relatou, referente à incorporação do fundo Empiricus MAB FIA pelo fundo Empiricus Deep Value Brasil, é importante esclarecer que, em processos de incorporação, a definição da nova cota do fundo resultante segue critérios estabelecidos pelo administrador do fundo. Quando isso ocorre, o valor líquido do investidor permanece preservado, e a quantidade de cotas é ajustada justamente para refletir essa nova cota definida após a incorporação.

Ainda assim, entendemos a sua preocupação quanto aos valores exibidos como “investido/aplicado” e realizamos todas as validações necessárias para garantir que todas as informações estivessem corretamente refletidas na sua área logada. Caso seja identificado qualquer ponto que necessite de novos ajustes, pode retornar o contato conosco, e isso será tratado imediatamente.

Também verificamos que algumas das suas dúvidas já foram esclarecidas diretamente em contato com nosso atendimento institucional, o que é positivo.

De todo modo, seu assessor segue totalmente à disposição para revisar novamente sua posição, explicar detalhadamente cada etapa da incorporação e garantir que você tenha total tranquilidade sobre seus investimentos.

No que tange ao suporte prestado pelo assessor vinculado à conta investimento, cumpre-se esclarecer que, independentemente do apoio prestado por ele que, não presta serviço de consultoria exclusiva, o monitoramento das movimentações realizadas, assim como o gerenciamento de conta, como as aplicações, taxas acordadas, data de resgate e valores creditados, é de responsabilidade do investidor.

O acompanhamento dos ativos vincendos, e performance, podem e devem ser assistidos pelo cliente, diretamente em sua área logada do portal, clicando em: Meu portfólio, assim como a realização de eventuais movimentações de aporte e resgate.

Não sendo a instituição intermediadora ou assessoria, os responsáveis por eventuais perdas amargadas ou baixa liquidez que não estejam de acordo com as suas expectativas em função da volatilidade do mercado.

Importante destacar que você realizou as operações através de seu login e confirmação de senha. Nossos procedimentos são realizados em conformidade com a Resolução CVM nº 135, de 10 de junho de 2022, que visa garantir a segurança e a integridade dos dados, e com a Lei Geral de Proteção de Dados (Lei 13.709/2018), que protege seus direitos de privacidade e dados pessoais.

Informo ainda, que não existe irregularidade na operação, pois de acordo com o capítulo II da Instrução 539 da CVM no seu Artigo 2, parágrafo III, o cliente, ao preencher o termo de aceitação de risco para o Perfil Suitability, confirma que possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação.

Acrescento que o BTG Pactual é apenas uma intermediadora das operações e decisões tomadas pelas empresas listadas na BOLSA Brasileira, sem qualquer tipo de responsabilidade perante as operações realizadas no site ou APP do investidor.

Conte conosco sempre que precisar. Estamos aqui para ajudar.

Atenciosamente,


Brenda
Experiência do Cliente – BTG Pactual

Em resposta ao informado pelo setor de experiência com o cliente do BTG Pactual investimentos, gostaria de ressaltar alguns pontos citados na explicação, para que outros investidores ao tomarem conhecimento da reclamação iniciada acima, possam chegar as suas próprias conclusões:

PONTO 1:
Sobre o ponto que você relatou, referente à incorporação do fundo Empiricus MAB FIA pelo fundo Empiricus Deep Value Brasil, é importante esclarecer que, em processos de incorporação, a definição da nova cota do fundo resultante segue critérios estabelecidos pelo administrador do fundo. Quando isso ocorre, o valor líquido do investidor permanece preservado, e a quantidade de cotas é ajustada justamente para refletir essa nova cota definida após a incorporação.

Réplica: Entendi perfeitamente que os valores líquidos das minhas aplicações tinham sido preservados, e foi exatamente esse valor líquido que começou a aparecer pra mim após a incorporação dos dois Fundos, sendo que, sempre entendi que existiam três valores em qualquer aplicação: o valor líquido (que considera os impostos a serem cobrados), o valor bruto (que considera o valor aplicado mais a rentabilidade sem os impostos) e o valor aplicado (que considera o valor total investido). Apesar de entender os critérios estabelecidos pelo administrador do fundo referente a definição da nova cota, que serão refletidos no VALOR LÍQUIDO, sinceramente não consigo entender porque o valor investido não pode continuar aparecendo no portfólio com o montante do valor inicial aplicado, mesmo que somente para controle do investidor, evitando toda essa confusão.

PONTO 2:
Ainda assim, entendemos a sua preocupação quanto aos valores exibidos como investido/aplicado e realizamos todas as validações necessárias para garantir que todas as informações estivessem corretamente refletidas na sua área logada. Caso seja identificado qualquer ponto que necessite de novos ajustes, pode retornar o contato conosco, e isso será tratado imediatamente.

Réplica: Após consulta a minha carteira de investimentos no Aplicativo BTG Pactual não houve nenhuma alteração ou ajuste nos valores exibidos referente ao VALOR APLICADO.

PONTO 3:
No que tange ao suporte prestado pelo assessor vinculado à conta investimento, cumpre-se esclarecer que, independentemente do apoio prestado por ele que, não presta serviço de consultoria exclusiva, o monitoramento das movimentações realizadas, assim como o gerenciamento de conta, como as aplicações, taxas acordadas, data de resgate e valores creditados, é de responsabilidade do investidor.

Réplica: Entendo perfeitamente a distinção de uma assessoria exclusiva para uma assessoria comum, porém existe uma diferença muito grande entre assessoria exclusiva e NENHUMA ASSESSORIA por parte do assessor da minha conta, conforme relatado na reclamação inicial.

PONTO 4:
Informo ainda, que não existe irregularidade na operação, pois de acordo com o capítulo II da Instrução 539 da CVM no seu Artigo 2, parágrafo III, o cliente, ao preencher o termo de aceitação de risco para o Perfil Suitability, confirma que possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação.

Réplica: Aqui, gostaria de esclarecer que entendo muito bem os riscos relacionados ao produto, no caso os Fundos de Investimentos, e sinceramente acho que o que aconteceu não tem nada a ver com risco, mas realmente reconheço que não entendo de reestruturações societárias e processos de incorporações de Fundos de Investimentos, porém acredito que não seja algo fácil de se entender, pois nem o assessor da minha e tão pouco a assessora que me atendeu via e-mail institucional souberam me informar o que ocorreu, resposta que só tive após uma nova solicitação por e-mail institucional ao BTG Pactual e a publicação desta contestação no Reclame Aqui.

Resumindo minha réplica, sei que problemas com assessoria não é nenhuma particularidade do BTG Pactual, pois invisto em outros bancos e corretoras e já tive ótimos e péssimos assessores na minha jornada de investidor, mas sinceramente os motivos expostos na resposta do setor de EXPERIÊNCIA COM O CLIENTE pareceram imputar a falha no atendimento ao investidor, talvez realmente eu não possua conhecimento necessário para investir no BTG Pactual Investimentos, me restando apenas investir em outro lugar.